来源：证券之星
2023-01-19 00:32:27
中信证券股份有限公司
关于深圳华大基因股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
(资料图片)
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳华
大基因股份有限公司（以下简称“华大基因”
、“上市公司”或“公司”）向特定
对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对华大基因使用暂时闲置
募集资金进行现金管理事项进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大基因股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号）同意，公司向特定对象发行
人民币普通股（A 股）13,814,325 股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125 元，
扣 减 不 含 税 发 行 费 用 人 民 币 26,432,391.37 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
普通合伙）于 2021 年 1 月 27 日出具的安永华明（2021）验字第 61098952_H02
号《验资报告》验证确认。公司及实施募投项目的子公司已将上述募集资金存放
于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管
协议。
二、募集资金使用情况
根据《深圳华大基因股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册
稿）》及募集资金实际到位情况，本次募集资金投资项目及募集资金扣除发行费
用后的使用计划如下：
单位：人民币万元
拟投入募集资
序号 项目名称 投资总额
金金额
拟投入募集资
序号 项目名称 投资总额
金金额
青岛华大基因检测试剂生产及基因检测
一 79,759.38 66,849.48
服务项目
二 医学检验解决方案平台建设项目 26,740.03 23,691.69
三 云数据处理系统升级项目 57,807.00 37,536.00
四 生物样本库建设项目 13,616.55 13,116.55
五 补充流动资金 59,114.00 56,470.75
合计 237,036.96 197,664.47
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。截至 2023 年 1 月 9 日，公
司向特定对象发行股票募集资金专户余额合计为人民币 979,254,551.58 元（含利
息收入和未到期现金管理产品等）。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常
经营的前提下，公司及合并报表范围内的子公司将合理利用闲置募集资金进行现
金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
公司及合并报表范围内的子公司为提高募集资金的使用效率和收益，合理利
用闲置募集资金，在不影响公司主营业务正常开展、募集资金投资项目建设实施
以及确保募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币9亿元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效益，为公司和股东获取更多的投
资回报。
（二）投资品种
公司及合并报表范围内的子公司使用闲置募集资金进行现金管理，投资的品
种需要符合以下条件：
产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结
算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
相关产品不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上
市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品投资等高风险投资。
（三）投资额度
结合募投项目实施进度与计划，以及当前募集资金的使用情况，公司及合并
报表范围内的子公司拟使用额度不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，在上述审批期限与授权额度内，资金可循环滚动使用。
（四）投资期限
上述闲置募集资金进行现金管理的额度授权期限自2022年度募集资金进行
现金管理额度授权期限届满之日（即2023年2月10日）起12个月内有效，在授权
有效期内单个理财产品的投资期限不超过12个月（含）。
（五）实施方式
在额度授权的有效期和授权额度范围内，公司董事会授权公司总经理在额度
范围内行使投资决策权，由公司财务部负责具体实施事宜。
（六）资金来源
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置募集
资金，不影响公司募集资金投资项目建设和募集资金正常使用。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第7号——交易与关联交易》等相关要求，对使用募集资金进行现金管理的
相关进展和执行情况履行信息披露义务。
四、审议程序
公司及合并报表范围内的子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理
事项不涉及关联交易。本次交易事项已经公司第三届董事会第十五次会议、第三
届监事会第十六次会议审议通过，公司独立董事、保荐机构分别发表了独立意见、
核查意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本次使用
不超过人民币 9 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理额度事项在公司董事会
审议权限内，无需提交公司股东大会审议，经公司董事会审议通过后实施。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
安全性高、流动性好的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除
该项投资将受到市场波动的影响。
时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
金不得用于证券投资、衍生品投资等高风险投资；公司使用闲置募集资金进行现
金管理时，将选择安全性高、流动性好、保本型，期限不超过 12 个月的投资产
品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力等风险因素，将及
时采取相应措施控制投资风险。
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
管理的进展和执行情况履行信息披露义务。
六、投资对公司的影响
（一）公司及合并报表范围内的子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，是在确保不影响公司正常运营，不影响募集资金投资计划正常实施和募集
资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正
常开展，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。将部分暂时闲置
的募集资金用于现金管理可以提高公司募集资金的使用效率，获得一定的投资收
益，为公司和股东获取更多的投资回报。
（二）公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会
计准则第37号-金融工具列报》等相关规定对募集资金现金管理业务进行相应的
会计核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。
七、相关审议程序与审核意见
（一）董事会审议意见
公司召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司在不影响募集
资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用额度不超过人民币9亿元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本型的银行理
财产品，该额度自2022年度募集资金进行现金管理额度授权期限届满之日（即
（二）独立董事发表的独立意见
公司及合并报表范围内的子公司使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行
的，有助于提高募集资金使用效率，为公司创造投资收益。该事项内容、审议程
序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变
募集资金用途以及损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
公司独立董事一致同意《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
（三）监事会审核意见
公司召开的第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，该额度自2022年度募集资金进行现金管理额度授权期限届满之日
（即2023年2月10日）起12个月的有效期内可循环滚动使用。经审核，监事会认
为：公司及合并报表范围内的子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常
经营的情况下，使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，可
以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投
资回报。该事项相关决策和审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益，尤
其是中小股东利益的情形。
公司监事会一致同意《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次华大基因使用暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经上市公司董事会及监事会审议通过，独立董事对该事项发表了独立意
见，履行了必要的内部审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等相关法律法规的规定要求，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害
公司及股东利益的情形。保荐机构对本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
焦延延 黄 彪
中信证券股份有限公司
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